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[지평기술센터] 美 수출관리규정(EAR) 컴플라이언스: '수출' 이외의 국경간(cross-border) 거래에서 기업이 놓치기 쉬운 쟁점들

2026.06.30

<div style="background: rgb(238, 238, 238); border: 1px solid rgb(204, 204, 204); padding: 25px; text-align: justify;">1. 美 수출관리규정(EAR)은 “수출” 행위에만 적용된다는 통념과 달리, 구매ㆍ주문ㆍ금융ㆍ운송ㆍ보관 등 폭넓은 행위에 적용되며, 그 근거는 일반금지 10(General Prohibition 10)입니다. 
2. GP10은 ‘EAR 적용대상 품목’ 관련 위반이 발생했거나 발생할 것임을 ‘인식(knowledge)’한 상태에서 거래를 진행하면, 수출자가 아닌 구매자ㆍ금융기관ㆍ물류업체도 책임지도록 규정합니다.  
3. 그간 상무부 BISㆍ재무부 OFAC은 다양한 지침을 통해 수출기업이 아닌 비(非)미국기업의 EAR 준수까지 강조해 왔으며, 우리 기업은 거래유형별 Red Flag 점검ㆍ해소를 위한 컴플라이언스 프로그램을 갖출 필요가 있습니다.</div>

<div style="text-align: justify;"> 
1. EAR은 ‘수출’만의 문제가 아니다 — 통념을 깨는 GP 10 
 
많은 기업들은 미국 수출관리규정(Export Administration Regulations, 이하 ‘EAR’)을 ‘상품ㆍ소프트웨어ㆍ기술을 외국으로 수출할 때’의 문제로만 인식합니다. 그래서 ‘수입(구매)만 하니 EAR과 무관하다’거나, ‘자금 지원만 하는 금융기관이니 해당 없다’고 생각하기 쉽습니다. 그러나 이는 EAR을 절반만 이해한 것입니다. 
 
EAR은 특정 품목이 EAR 적용대상(Item subject to the EAR)에 해당하는지를 전제로 하며, EAR 적용대상에 해당하면, 그 다음으로 10개 일반금지(General Prohibitions, 이하 ‘GP’)가 적용됩니다. 여기서 비미국산 제품이 EAR 적용대상인지 여부는 최소기준규칙(de minimis rule)이나 해외직접생산품규칙(Foreign Direct Product Rule, 이하 ‘FDPR’)에 따라 판단된다는 점은 잘 알려져 있습니다. 따라서 실무에서는 일반적으로 자사가 생산한 비미국산 제품이 이들 규칙에 따라 EAR 적용대상에 해당하는지 여부를 검토하고 수출을 진행합니다. 
 
그런데 그 중 GP10은 EAR 적용대상에 관한 위반행위가 존재한다는 사실을 알면서도 이에 관여하는 다양한 유형의 행위를 광범위하게 금지하고 있다는 점에서, 단순히 ‘자사 수출 제품이 EAR 적용대상인가’만을 확인하는 접근으로는 커버되지 않는 별도의 리스크를 형성합니다. 
 
GP10의 원문은 금지되는 행위를 다음과 같이 광범위하게 열거합니다(15 CFR §736.2(b)(10)). 
 </div>

<div style="background: rgb(238, 238, 238); border: 1px solid rgb(204, 204, 204); padding: 25px; text-align: justify;">“You may not sell, transfer, export, reexport, finance, order, buy, remove, conceal, store, use, loan, dispose of, transport, forward, or otherwise service … any item subject to the EAR … with knowledge that a violation … has occurred, is about to occur, or is intended to occur in connection with the item.” </div>
 
열거된 동사를 보면 ‘buy(구매)’, ‘order(주문)’, ‘finance(금융)’, ‘store(보관)’, ‘use(사용)’, ‘otherwise service(그 밖의 서비스)’가 포함되어 있습니다. 즉 ① 자사가 해당 물건을 생산하지 않았더라도, ② 자사가 수출자가 아니더라도 EAR 위반 책임을 질 수 있다는 의미입니다. GP10은 실무에서 자주 간과되지만, 광범위하게 작동하는 EAR 조항입니다. 
 
<div style="background: rgb(238, 238, 238); border: 1px solid rgb(204, 204, 204); padding: 25px; text-align: justify;">Q&A: “EAR 적용대상 품목(Item subject to the EAR)”이란 무엇인가? 
 
“EAR 적용대상 품목”은 생각보다 넓습니다. ① 미국 내 모든 품목, ② 소재지를 불문한 미국산 품목, ③ 일정 비율(de minimis)을 초과하는 미국산 통제품목을 포함한 비미국산 품목, ④ 미국산 통제대상 소프트웨어ㆍ기술ㆍ장비로 생산된 비미국산 품목을 모두 포함합니다. 
 
여기서의 핵심은, 거래 당사자가 모두 비(非)미국인이고 거래가 전적으로 미국 밖에서 일어나도, 특정 품목이 “EAR 적용대상”이면 미국 관할이 미친다는 점입니다. 수출통제 관할은 ‘사람’이 아니라 ‘물건’을 따라갑니다. 특히 반도체ㆍ첨단 컴퓨팅 분야에서는 FDPR로 인해 미국 밖에서 제조된 칩ㆍ장비 상당수가 EAR 적용대상이 됩니다.</div>
 
 
2. GP 10의 구조 — 세 가지 요건 
 
GP10 위반 여부는 다음 세가지 요건으로 분해됩니다.
<div style="text-align:justify"> 
<table class="MsoTableGrid" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid #bbbbbb">
	<tbody>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; background:#dddddd; border-top:2pt solid #cc0000; background-color:#f2f2f2; border-left:none; border-right:1pt solid #bbbbbb; text-align:center" valign="middle" width="20%">구분</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; background:#dddddd; border-top:2pt solid #cc0000; background-color:#f2f2f2; border-left:none; border-right:1pt solid #bbbbbb; text-align:center" valign="middle" width="40%">EAR상 요건</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; background:#dddddd; border-top:2pt solid #cc0000; background-color:#f2f2f2; border-left:none; border-right:1pt solid #bbbbbb; text-align:center" valign="middle" width="40%">설명</td>
		</tr>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:center">① 대상요건 (Item)</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">“any item subject to the EAR and exported, reexported, or transferred (in-country) …”</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">EAR 적용대상이며, 수출ㆍ재수출ㆍ국내이전의 대상일 것</td>
		</tr>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:center">② 행위요건 (Conduct)</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">“sell, transfer, export, reexport, finance, order, buy, … store, use, … transport, forward, or otherwise service”</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">매매ㆍ금융ㆍ주문ㆍ구매ㆍ보관ㆍ사용ㆍ운송ㆍ서비스 등 사실상 모든 거래ㆍ관여 행위 포함</td>
		</tr>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:center">③ 인식요건 (Knowledge)</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">“… with knowledge that a violation … has occurred, is about to occur, or is intended to occur”</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">위반이 이미 발생했거나, 발생하려 하거나, 의도된 사실을 ‘인식’한 경우</td>
		</tr>
	</tbody>
</table>
</div>

<div style="text-align: justify;">여기서 주의할 점은 “인식(knowledge)”의 범위입니다. EAR은 “knowledge”를 확정적 인식(positive knowledge)에 한정하지 않고, “존재 또는 발생 가능성이 높다는 점에 대한 인식(awareness of a high probability)”까지 포함하며, 이러한 인식은 알려진 사실의 “의도적 외면(conscious disregard)”이나 “사실의 회피(willful avoidance)”로부터 추론될 수 있는 것으로 정의됩니다(15 CFR §772.1). 
 
이에 대한 실무적 함의는 분명합니다. ‘우리는 몰랐다’는 항변이 면책으로 이어지지 않습니다. 명백한 위험신호(Red Flag)를 보고도 추가 확인 없이 거래를 진행하면, 그 자체가 “인식”에 해당하여 GP10 위반으로 이어질 수 있습니다.</div>
 
 
3. 거래유형별 유의사항 
 
GP10은 거래에서 행위자가 어떤 ‘행위’를 하는지에 따라 다른 모습으로 나타납니다. 주요 유형별로 정리하면 다음과 같습니다.
<div style="text-align:justify"> 
<table class="MsoTableGrid" style="border-collapse:collapse; border:1pt solid #bbbbbb">
	<tbody>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; background:#dddddd; border-top:2pt solid #cc0000; background-color:#f2f2f2; border-left:none; border-right:1pt solid #bbbbbb; text-align:center" valign="middle" width="15%">거래유형</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; background:#dddddd; border-top:2pt solid #cc0000; background-color:#f2f2f2; border-left:none; border-right:1pt solid #bbbbbb; text-align:center" valign="middle" width="20%">GP10상 행위</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; background:#dddddd; border-top:2pt solid #cc0000; background-color:#f2f2f2; border-left:none; border-right:1pt solid #bbbbbb; text-align:center" valign="middle" width="30%">주요 리스크</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; background:#dddddd; border-top:2pt solid #cc0000; background-color:#f2f2f2; border-left:none; border-right:1pt solid #bbbbbb; text-align:center" valign="middle" width="35%">점검 포인트</td>
		</tr>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:center">구매ㆍ수입</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">buy / order / use / store</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">Entity List 등재기업으로부터의 구매, 또는 과거 무허가로 유통된 EAR 적용품목의 취득</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">공급자 제한목록 스크리닝 
			품목의 EAR 적용여부ㆍ허가이력 확인 
			공급자의 EAR 준수 서면확인</td>
		</tr>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:center">금융ㆍ결제</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">finance</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">EAR 적용품목 거래에 대한 자금ㆍ신용ㆍ결제 제공(무역금융, L/C, 송금)</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">CSL(Consolidated Screening List) 스크리닝 
			고객의 EAR 준수 인증 
			사후 거래 모니터링 및 의심거래 확인 필요</td>
		</tr>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:center">물류ㆍ운송ㆍ보관</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">transport / forward / store</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">무허가 수출품의 운송ㆍ포워딩ㆍ보관(특히 환적ㆍ전용)</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">화물 정보ㆍ목적지ㆍ당사자 점검 
			최종사용자ㆍ최종용도 확인 
			막판 경로 변경 등 Red Flag 탐지</td>
		</tr>
		<tr>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:center">유지보수ㆍ기타서비스 제공</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">otherwise service</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">이미 수출된 품목(기계ㆍ항공기 등)에 대한 정비ㆍ부품공급ㆍ기술지원ㆍ기타 서비스 제공 등</td>
			<td style="border-bottom:1pt solid #bbbbbb; border-right:1pt solid #bbbbbb; border-left:1pt solid #bbbbbb; border-image:initial; border-top:none; padding:3px 15px; text-align:left">서비스 대상 품목 자체의 EAR 적용ㆍ허가요건 
			제공하는 부품ㆍ기술의 EAR 적용여부</td>
		</tr>
	</tbody>
</table>
</div>

<div style="text-align: justify;">유의할 점은 직접 수출에 관여하지 않는 금융기관에도 GP10이 적용된다는 점입니다. BIS는 ‘모든 수출에는 그에 상응하는 금융거래가 따른다’는 인식 아래, 금융기관도 GP10상 ‘finance’ 주체로서 직접 책임을 질 수 있음을 명확히 하고 있습니다1).  더 이상 ‘우리는 돈만 대니 무관하다’는 논리가 통하지 않는 것입니다.</div>

<div style="background: rgb(238, 238, 238); border: 1px solid rgb(204, 204, 204); padding: 25px; text-align: justify;">Q&A: Entity List 등재기업으로부터 ‘구매’하는 것은 금지되는가? 
 
BIS의 Entity List FAQs 질의 30번2)에 따르면 Entity List 등재기업으로부터의 구매(purchase) 자체가 금지되는 것은 아니지만, 이러한 구매에는 Red Flag가 존재하므로 강화된 실사가 요구됩니다. BIS가 구체적으로 확인하라고 한 것은 구매대상이 EAR 적용대상이면 그 품목이 해당 판매자(Entity List)의 손에 들어갈 때 적법한 BIS 허가를 받았는지 여부입니다. Entity List 등재기업은 원칙적으로 허가 없이 EAR 적용대상 품목을 수령할 수 없으므로, 해당 기업이 보유한 EAR 적용대상 품목은 무허가로 유입된 것일 가능성, 즉 이미 '위반으로 수출된 품목'일 가능성이 있습니다. 그러한 품목임을 인식하고도 구매ㆍ사용ㆍ보관하면 GP10 위반이 성립할 수 있습니다. 
 
최근 BIS는 2025.5. 지침에서 중국산 첨단 컴퓨팅 칩(특히 Huawei Ascend 칩, 소위 “PRC 3A090 ICs”)3)에 대해, 미국산 소프트웨어ㆍ기술 또는 미국산 장비의 직접 생산품일 개연성이 높으므로 “GP10이 적용된다는 추정(presumption)”이 성립한다고 밝혔습니다. 이는 해당 칩의 단순한 “구매ㆍ사용”도 EAR 위반이 될 수 있다는 강력한 신호입니다4). 
  
[유의사항] FAQ Q.30 자체가 구매를 일률적으로 금지하지 않으며, GP10은 “인식” 요건 및 “품목과 관련하여(in connection with the item)” EAR 위반이 있을 것을 요구합니다. 따라서 특정 품목을 구체적 위반 정황의 인식 없이 구매하는 행위가 곧바로 EAR 위반이 되는 것은 아닙니다. 실무에서 핵심은 ‘특정 품목에 관한 구체적 위반 정황을 인식하였고, 이를 해소했는가’이며, 막연한 위험만으로 일률적 금지가 도출되지 않습니다. 단, 전술한 PRC 3A090 ICs와 같이 BIS가 “위반 추정”을 공식화한 영역은 입증 부담이 사실상 전도되므로 특별한 주의가 필요합니다.</div>
 
 
4. ‘비미국기업은 미국 당국에 의해 처벌되지 않는다’는 착각 — 실제 사례

<div style="text-align: justify;"> 
‘EAR은 미국 규정인데 BIS가 한국 기업까지 실제로 처벌하겠는가’라는 의문은 자연스럽습니다. 그러나 EAR의 본질이 역외적용(extraterritoriality)이라는 점을 기억해야 합니다. 미국 관할은 당사자의 국적이 아니라 ‘품목’을 따라가며, 비미국기업에 대한 집행은 예외가 아니라 핵심 집행 영역입니다. 
 
2024.3.6. 미국 관계부처가 공동 발표한 Tri-Seal Compliance Note의 제목 자체가 “비(非)미국인의 미국 제재ㆍ수출통제 준수 의무”였습니다. 이는 미국과의 접점 — 예컨대 달러 결제의 미국 금융시스템 경유, 미국 서버 사용, 미국산 품목의 환적ㆍ전용 — 만 있으면 전적으로 미국 밖 비미국인 간 거래에도 책임이 미친다고 경고하면서, 비미국 화물운송업체가 OFAC과 약 USD 6,131,855에 합의한 사례, 비미국 방산업체의 수출권한이 정지된 사례 등을 예시로 들었습니다5).   
 
최근 대표적인 GP 10 관련 BIS의 집행사례로는 Cadence Design Systems (2025. 7. 28.) 케이스를 들 수 있습니다. 미국 EDA(Electronic Design Automation) 기업 Cadence는 중국 자회사(Cadence China) 직원들이 Entity List 등재 군사대학 NUDT(국방과학기술대학)에 EDA 소프트웨어ㆍ하드웨어 및 반도체 설계기술을 CSCC라는 제3자 위장계정을 통해 우회 수출한 사실로 적발되었습니다. 특히 CSCC와의 계약을 NUDT와 연계된 기업 Phytium으로 양도하면서, 해당 품목이 이미 위반으로 수출된 사실을 인식한 상태에서 이전한 행위가 GP10 위반으로 적시되었습니다. 그 결과 BIS 과징금 약 9,530만 달러와 DOJ 형사벌금 약 1억 1,800만 달러가 부과되었고, 이후 일부 상계를 거쳐 합산 약 1억 4,000만 달러 규모의 제재와 독립감사 2회 및 전면적 책임 인정 등이 부과되었습니다6). </div>

<div style="background: rgb(238, 238, 238); border: 1px solid rgb(204, 204, 204); padding: 25px; text-align: justify;">한국 기업에 대한 시사점: ① 반도체ㆍEDAㆍ첨단소재 분야의 한ㆍ중 합작ㆍ기술거래에서 그대로 재현될 수 있는 구조이고, ② 중국 자회사ㆍ우회계정을 통한 거래가라도 본사의 통제ㆍ인식이 인정되면 본사 책임으로 귀속되며, ③ ‘판매 중단’ 이후에도 계약 양도ㆍ후속 거래로 GP10이 부활할 수 있습니다. 한ㆍ중 협력을 추진하는 기업이라면 반드시 참고해야 할 사례입니다.</div>
 
 
5. 기업의 준비 과제

<div style="text-align: justify;"> 
(1) 거래 진입 전 실사. 거래 당사자(공급자ㆍ고객ㆍ중개인)를 BIS 제한목록(Entity List, Military End-User List, Unverified List, Denied Persons List) 및 OFAC SDN List를 통해 통합 스크리닝해야 합니다. 동시에 대상품목의 EAR 적용여부ㆍECCN(수출통제분류번호)ㆍ허가요건을 분류합니다. 
 
(2) Red Flag 점검ㆍ해소. BISㆍOFAC가 제시한 Red Flag(당사자명이 제한목록과 유사, 제한대상과 동일 소재지, 막판 결제경로 변경, 최종사용자 정보 제공 거부 등)를 점검합니다. 해소 방법은 ① 품목이 EAR 적용대상이 아님을 확인, ② 허가요건 비해당을 입증, ③ BIS 허가ㆍ허가예외 해당을 문서로 확인하는 것입니다. 미해소 시 거래를 보류해야 합니다. 
 
(3) 금융기관 특유의 과제. BIS는 2024.10.9. 금융기관용 가이던스를 통해 ‘온보딩 실사 → 사후 거래검토 → 제한적 실시간 스크리닝’의 3단계 접근을 권고했습니다. BIS는 실시간 전수심사를 요구하지 않지만, Red Flag 인지 후 동일 당사자와의 후속 거래를 그대로 진행하면 “인식”에 해당할 수 있습니다. 
 
(4) 사전 문서관리ㆍ계약 장치. 공급계약에 공급자의 EAR 준수 진술ㆍ보증, 재수출 금지 확약, 최종사용자ㆍ최종용도 증빙 제공 의무를 명시하고, 받은 인증서ㆍ스크리닝 기록을 체계적으로 보관해야 합니다. 
 
(5) 컴플라이언스 프로그램 구축 및 사후 구제수단 확보. 위 (1)~(4)를 일회성 점검이 아니라 상시 운영되는 내부 통제체계로 제도화하고, 책임자지정ㆍ교육ㆍ기록보존ㆍ정기점검을 포함한 수출통제 컴플라이언스 프로그램(Export Compliance Program)을 구축해야 합니다.</div>
 
 
6. 결론

<div style="text-align: justify;"> 
‘수출’이라는 단어에 갇히면 수출통제 리스크의 절반만 보게 됩니다. GP10은 자사가 만들지 않은 물건, 수출하지 않은 거래에도 책임을 지웁니다. 핵심 질문은 단 두 가지로 압축됩니다 — “자사가 다루는 품목이 무엇인가” 및 “그와 관련하여 위반 정황을 인식했는가”입니다. 
 
BIS는 비미국기업ㆍ금융기관에 대해서도 집행을 하고 있으며, 특히 반도체ㆍEDAㆍ첨단소재 분야의 중국과의 기술거래가 정조준되어 있습니다. 거래유형별 실사, Red Flag의 식별과 해소, 평소 문서관리 및 컴플라이언스 프로그램 구축을 사전에 정비해 두는 것이 집행 리스크를 좌우합니다.</div>

<hr align="left" background-color="#cc0000" size="1" width="33%" /> 
1) BIS, “Guidance to Financial Institutions on Best Practices for Compliance with the EAR” (2024.10.9.) — <a href="https://www.bis.gov/media/documents/guidance-financial-institutions-best-practices-compliance-export-administration.pdf">https://www.bis.gov/media/documents/guidance-financial-institutions-best-practices-compliance-export-administration.pdf</a> 
2) 원문 링크: <a href="https://www.bis.gov/media/documents/entity-list-faqs.pdf">https://www.bis.gov/media/documents/entity-list-faqs.pdf</a> 
3) GP10 위반 추정 대상 PRC 3A090 IC은 다음과 같음: Huawei Ascend 910B, Huawei Ascend 910C, Huawei Ascent 910D 
4) BIS, “Guidance on Application of General Prohibition 10 (GP10) to PRC 3A090 ICs” (2025.5.13.) — <a href="https://www.bis.gov/media/documents/general-prohibition-10-guidance-may-13-2025.pdf">https://www.bis.gov/media/documents/general-prohibition-10-guidance-may-13-2025.pdf</a> 
5) DOCㆍOFACㆍDOJ, Tri-Seal Compliance Note: Obligations of foreign-based persons to comply with U.S. sanctions and export control laws (2024.3.6.) — <a href="https://ofac.treasury.gov/media/932746/download?inline">https://ofac.treasury.gov/media/932746/download?inline</a> 
6) BIS Order relating to Cadence Design Systems — <a href="https://www.bis.gov/media/documents/cadence-design-systems-final-order-7.28.2025.pdf">https://www.bis.gov/media/documents/cadence-design-systems-final-order-7.28.2025.pdf</a>

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